中國(guó)的出口管制（2021年12月）

目 錄

前 言

一、中國(guó)出口管制的基本立場(chǎng)

（一）堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀

（二）認(rèn)真履行國(guó)際義務(wù)和承諾

（三）積極推進(jìn)國(guó)際合作協(xié)調(diào)

（四）堅(jiān)決反對(duì)濫用出口管制措施

二、不斷完善出口管制法律制度和管理體制

（一）建立健全出口管制法律制度

（二）構(gòu)建協(xié)同高效的出口管制管理體制

三、持續(xù)推進(jìn)出口管制體系現(xiàn)代化

（一）優(yōu)化許可管理

（二）提升執(zhí)法能力

（三）推進(jìn)合規(guī)建設(shè)

（四）履行國(guó)際義務(wù)

四、積極開展出口管制國(guó)際交流與合作

（一）開展雙邊交流與合作

（二）加強(qiáng)多邊對(duì)話和磋商

結(jié)束語

前 言

出口管制是指對(duì)兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)出口，采取禁止或者限制性措施，是國(guó)際上通行的做法。

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，不穩(wěn)定性不確定性顯著上升，國(guó)際安全體系和秩序受到?jīng)_擊，世界和平面臨多元挑戰(zhàn)和威脅。公正、合理、非歧視的出口管制，對(duì)于有效應(yīng)對(duì)新形勢(shì)下國(guó)際和地區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)、維護(hù)世界和平與發(fā)展，地位和作用日益凸顯。各國(guó)普遍高度重視和積極推進(jìn)出口管制工作，通過建立和執(zhí)行法律制度，加強(qiáng)和規(guī)范出口管制。

中國(guó)作為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)常任理事國(guó)、世界貨物貿(mào)易和制造業(yè)第一大國(guó)，始終本著維護(hù)國(guó)家安全，維護(hù)世界和平與地區(qū)安全的原則，不斷完善出口管制治理。進(jìn)入新時(shí)代，中國(guó)在習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想指引下，堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀，更加積極地融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。中國(guó)著眼于更好地建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制和建設(shè)更高水平的平安中國(guó)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全的良性互動(dòng)，推動(dòng)出口管制體系現(xiàn)代化，出口管制治理取得新發(fā)展、新成就。中國(guó)從全球視角思考責(zé)任擔(dān)當(dāng)，認(rèn)真履行國(guó)際義務(wù)，加強(qiáng)國(guó)際交流與合作，以實(shí)際行動(dòng)積極參與出口管制國(guó)際協(xié)調(diào)，推動(dòng)相關(guān)國(guó)際進(jìn)程，與各國(guó)攜手構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，為世界和平與發(fā)展注入了正能量。

為全面介紹中國(guó)出口管制的基本立場(chǎng)和政策主張，增進(jìn)國(guó)際社會(huì)對(duì)中國(guó)出口管制的了解，特發(fā)布本白皮書。

一、中國(guó)出口管制的基本立場(chǎng)

中國(guó)作為負(fù)責(zé)任大國(guó)，堅(jiān)定維護(hù)以聯(lián)合國(guó)為核心的國(guó)際體系和以國(guó)際法為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序，切實(shí)維護(hù)符合真正多邊主義的國(guó)際條約和機(jī)制的權(quán)威，積極推進(jìn)國(guó)際出口管制朝著公正、合理、非歧視的正確方向發(fā)展。

（一）堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀

經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，各國(guó)安全相互關(guān)聯(lián)，彼此影響。中國(guó)始終堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，統(tǒng)籌開放和安全，統(tǒng)籌傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全，統(tǒng)籌自身安全和共同安全，統(tǒng)籌維護(hù)和塑造國(guó)家安全，努力建設(shè)與中國(guó)國(guó)際地位相稱，同國(guó)家安全和利益相適應(yīng)的出口管制體系。中國(guó)主張，各國(guó)創(chuàng)新安全理念，樹立共同、綜合、合作、可持續(xù)的全球安全觀，特別是大國(guó)應(yīng)當(dāng)履行大國(guó)義務(wù)，展現(xiàn)大國(guó)責(zé)任擔(dān)當(dāng)，在出口管制領(lǐng)域推進(jìn)國(guó)際共同安全，共同構(gòu)建普遍安全的人類命運(yùn)共同體。

（二）認(rèn)真履行國(guó)際義務(wù)和承諾

維護(hù)國(guó)際和平，履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)是中國(guó)的莊嚴(yán)承諾。中國(guó)積極履行國(guó)際義務(wù)，廣泛借鑒國(guó)際通行做法，大力加強(qiáng)和完善出口管制體系建設(shè)。中國(guó)堅(jiān)決反對(duì)一切形式的大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散，并形成以《出口管制法》為統(tǒng)領(lǐng)，涵蓋兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)的出口管制體系。

（三）積極推進(jìn)國(guó)際合作協(xié)調(diào)

當(dāng)今世界，各國(guó)日益成為命運(yùn)共同體。越是面臨全球性挑戰(zhàn)，越要合作應(yīng)對(duì)。中國(guó)主張，通過國(guó)際協(xié)調(diào)合作和多邊機(jī)制，妥善解決分歧和爭(zhēng)端，使各國(guó)成為相互信任、平等合作的伙伴。當(dāng)前，全球治理體制變革正處在歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)，中國(guó)主張，出口管制國(guó)際協(xié)調(diào)應(yīng)切實(shí)增加新興市場(chǎng)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的代表性，更好實(shí)現(xiàn)各國(guó)在國(guó)際合作中權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等，更加平衡地反映大多數(shù)國(guó)家意愿和利益，共同營(yíng)造和平穩(wěn)定、平等互信、合作共贏的國(guó)際環(huán)境。

（四）堅(jiān)決反對(duì)濫用出口管制措施

任何國(guó)家和地區(qū)都不應(yīng)濫用出口管制措施，無理實(shí)施歧視性限制措施，在防擴(kuò)散問題上推行雙重標(biāo)準(zhǔn)，甚至推動(dòng)出口管制有關(guān)多邊機(jī)制趨向歧視性和排他性?！恫粩U(kuò)散核武器條約》《禁止細(xì)菌（生物）及毒素武器的發(fā)展、生產(chǎn)及儲(chǔ)存以及銷毀這類武器的公約》（以下簡(jiǎn)稱《禁止生物武器公約》）《關(guān)于禁止發(fā)展、生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用化學(xué)武器及銷毀此種武器的公約》（以下簡(jiǎn)稱《禁止化學(xué)武器公約》）以及一系列聯(lián)大、聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議，都規(guī)定了確保各國(guó)不受歧視地充分享有和平利用的權(quán)利。中國(guó)主張，出口管制應(yīng)當(dāng)遵守公正、合理、非歧視原則，不應(yīng)當(dāng)損害其他國(guó)家和平利用出口管制物項(xiàng)的正當(dāng)權(quán)益，不應(yīng)當(dāng)對(duì)和平利用科技進(jìn)步成果促進(jìn)發(fā)展、正常國(guó)際科技交流與經(jīng)貿(mào)合作、全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全順暢運(yùn)轉(zhuǎn)設(shè)置障礙。中國(guó)呼吁，在全球化日益深入、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)的今天，各國(guó)既應(yīng)對(duì)出口管制有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和威脅實(shí)施有效管控，營(yíng)造有利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的安全環(huán)境，也要積極推動(dòng)科技發(fā)展的普惠共享，不斷增進(jìn)全人類福祉。

二、不斷完善出口管制法律制度和管理體制

中國(guó)堅(jiān)持全面依法治國(guó)基本方略，既立足中國(guó)國(guó)情，又借鑒國(guó)外有益經(jīng)驗(yàn)，不斷健全出口管制法律制度，完善出口管制管理體制，為出口管制提供法治和體制保障。

（一）建立健全出口管制法律制度

改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)外環(huán)境發(fā)生了深刻變化，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善，出口管制工作的法治化水平不斷提升。自20世紀(jì)90年代起，中國(guó)先后頒布《監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》《核出口管制條例》《軍品出口管理?xiàng)l例》《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》和《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》等6部行政法規(guī)。商務(wù)部、工業(yè)和信息化部、海關(guān)總署、國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局、國(guó)家原子能機(jī)構(gòu)、中央軍委裝備發(fā)展部等相關(guān)部門配套出臺(tái)數(shù)十項(xiàng)部門規(guī)章及相關(guān)規(guī)范性文件，細(xì)化出口管制事項(xiàng)規(guī)定，包括對(duì)特定物項(xiàng)的具體規(guī)定、許可管理及執(zhí)法監(jiān)督的具體規(guī)定、實(shí)施聯(lián)合國(guó)安理會(huì)有關(guān)決議的相關(guān)文件等。

2020年10月，中國(guó)頒布《出口管制法》，對(duì)出口管制體制、管制措施以及國(guó)際合作等作出明確規(guī)定，統(tǒng)一確立出口管制政策、管制清單、臨時(shí)管制、管控名單以及監(jiān)督管理等方面的基本制度框架和規(guī)則?！冻隹诠苤品ā肥窃诳偨Y(jié)中國(guó)出口管制實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，根據(jù)形勢(shì)變化，借鑒國(guó)際通行做法，提升立法層級(jí)而制定的一部統(tǒng)領(lǐng)中國(guó)出口管制工作的法律，對(duì)中國(guó)出口管制的制度作出全面安排，確保管制物項(xiàng)、適用主體和管制環(huán)節(jié)全覆蓋?！冻隹诠苤品ā烦雠_(tái)以來，為確保各項(xiàng)制度有效實(shí)施，國(guó)家出口管制管理部門積極開展相關(guān)配套法規(guī)、部門規(guī)章的“立改廢”工作，確保出口管制法律制度各領(lǐng)域之間高效銜接。除《出口管制法》外，《對(duì)外貿(mào)易法》《國(guó)家安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《核安全法》《海關(guān)法》《行政許可法》《行政處罰法》《刑法》等法律也為出口管制措施執(zhí)行等相關(guān)工作提供了有力法律依據(jù)。目前，中國(guó)已基本形成法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章相銜接，層次分明、結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)的出口管制法律制度，為構(gòu)建中國(guó)特色現(xiàn)代化出口管制體系奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。

（二）構(gòu)建協(xié)同高效的出口管制管理體制

出口管制涉及國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)的多個(gè)部門。國(guó)家建立健全出口管制工作機(jī)制，明確各部門分工，為出口管制工作提供了堅(jiān)實(shí)的體制保障。

兩用物項(xiàng)出口管制管理體制。核兩用物項(xiàng)出口，由商務(wù)部會(huì)同國(guó)家原子能機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理；生物類兩用物項(xiàng)出口，由商務(wù)部根據(jù)需要會(huì)同農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國(guó)家衛(wèi)生健康委員會(huì)等部門進(jìn)行管理；有關(guān)化學(xué)品類兩用物項(xiàng)出口，由商務(wù)部進(jìn)行管理；導(dǎo)彈類兩用物項(xiàng)出口，由商務(wù)部根據(jù)需要會(huì)同國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局、中央軍委裝備發(fā)展部等部門進(jìn)行管理；商用密碼出口，由商務(wù)部會(huì)同國(guó)家密碼管理局進(jìn)行管理，《密碼法》規(guī)定商用密碼出口管制清單由商務(wù)部會(huì)同國(guó)家密碼管理局和海關(guān)總署制定并公布；監(jiān)控化學(xué)品出口，由工業(yè)和信息化部會(huì)同商務(wù)部進(jìn)行出口經(jīng)營(yíng)者資質(zhì)管理，工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)具體出口審查。

軍品出口管制管理體制。軍品出口，由國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局與中央軍委裝備發(fā)展部根據(jù)分工進(jìn)行管理，主要管理內(nèi)容包括審批軍品出口專營(yíng)資格、軍品出口立項(xiàng)、軍品出口項(xiàng)目、軍品出口合同，核發(fā)軍品出口許可證，制定相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法，對(duì)軍品出口活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)軍品出口管制違法行為進(jìn)行處罰等。

核出口管制管理體制。核出口，由國(guó)家原子能機(jī)構(gòu)、商務(wù)部會(huì)同其他部門進(jìn)行管理。核出口由國(guó)務(wù)院指定的單位專營(yíng)，并堅(jiān)決貫徹核出口保證只用于和平目的、接受國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)保障監(jiān)督、未經(jīng)中國(guó)政府許可不得向第三國(guó)轉(zhuǎn)讓等三項(xiàng)原則。管理部門對(duì)核出口實(shí)施嚴(yán)格的審查制度，并對(duì)違法行為采取嚴(yán)厲的處罰措施。

海關(guān)總署與相關(guān)管理部門緊密合作，依法對(duì)管制物項(xiàng)的出口實(shí)施監(jiān)管，參與相關(guān)違法出口案件的調(diào)查處理，開展風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督執(zhí)法等相關(guān)工作。

三、持續(xù)推進(jìn)出口管制體系現(xiàn)代化

中國(guó)嚴(yán)格執(zhí)行出口管制各項(xiàng)法律法規(guī)，將鄭重承諾轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)，以制度為基礎(chǔ)，以技術(shù)為支撐，逐步實(shí)現(xiàn)全覆蓋、全鏈條、全方位的有效監(jiān)管，構(gòu)建設(shè)計(jì)科學(xué)、運(yùn)轉(zhuǎn)有序、執(zhí)行有力的現(xiàn)代化出口管制體系。

（一）優(yōu)化許可管理

中國(guó)的出口管制廣泛采取國(guó)際通行的許可證管理、最終用戶和最終用途證明、通用許可等制度。中國(guó)建立跨部門許可會(huì)商制度和兩級(jí)管理模式，不斷完善許可流程，不斷豐富許可證管理種類，不斷提升許可管理水平，有力促進(jìn)出口管制物項(xiàng)合規(guī)貿(mào)易，優(yōu)化高水平對(duì)外開放下的營(yíng)商環(huán)境。

建立許可會(huì)商制度，確保審查嚴(yán)謹(jǐn)準(zhǔn)確。在兩用物項(xiàng)出口許可審查環(huán)節(jié)，建立商務(wù)部、外交部、工業(yè)和信息化部、國(guó)家國(guó)防科技工業(yè)局、國(guó)家原子能機(jī)構(gòu)、中央軍委裝備發(fā)展部等部門參與的出口管制許可會(huì)商制度。各部門各司其職、分工協(xié)作、密切配合，從國(guó)家安全和利益、國(guó)際義務(wù)、最終用戶和最終用途等方面對(duì)出口申請(qǐng)進(jìn)行審查，確保相關(guān)出口符合法律及相關(guān)政策規(guī)定。

推行兩級(jí)管理模式，便捷許可申請(qǐng)辦理。中國(guó)地域廣闊，申請(qǐng)出口許可的企業(yè)來自于全國(guó)各地。中國(guó)統(tǒng)籌兼顧管制和促進(jìn)的關(guān)系，保障和促進(jìn)合規(guī)貿(mào)易，在許可管理上推行兩級(jí)管理模式，委托省級(jí)人民政府有關(guān)部門向出口經(jīng)營(yíng)者提供出口管制公共服務(wù)，協(xié)助其轉(zhuǎn)報(bào)出口申請(qǐng)。許可審查的批準(zhǔn)結(jié)果，通過網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)化形式，傳送至出口經(jīng)營(yíng)者和中國(guó)海關(guān)。為提高貿(mào)易便利化水平，2021年7月起，商務(wù)部對(duì)兩用物項(xiàng)出口許可施行無紙化管理，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)申請(qǐng)、業(yè)務(wù)審核、許可證簽發(fā)、貨物通關(guān)全流程電子化，縮短辦證時(shí)間5至7天。

完善許可管理措施，提升精準(zhǔn)管理水平。以完善最終用戶和最終用途證明制度為重點(diǎn)，推進(jìn)多層次管理。一般情況下，要求出口經(jīng)營(yíng)者提供由最終用戶出具的最終用途證明文件；對(duì)具有潛在風(fēng)險(xiǎn)的出口申請(qǐng)，要求提供經(jīng)最終用戶所在國(guó)家和地區(qū)政府機(jī)構(gòu)和中國(guó)駐有關(guān)國(guó)家使領(lǐng)館認(rèn)證的最終用戶和最終用途證明文件，或者要求最終用戶所在國(guó)家和地區(qū)政府機(jī)構(gòu)出具最終用戶和最終用途證明文件。中國(guó)施行通用許可措施，豐富許可證管理種類，對(duì)建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度且運(yùn)行情況良好的出口經(jīng)營(yíng)者，在符合規(guī)定條件的情況下，可授予通用許可，允許其在有效期內(nèi)多次向多個(gè)國(guó)家和地區(qū)或多個(gè)最終用戶出口使用。多措并舉的許可管理措施，提高了許可管理的針對(duì)性和有效性。

建立專家支持隊(duì)伍，支撐科學(xué)高效管理。中國(guó)高度重視專家力量建設(shè)，以法律規(guī)定形式明確建立健全出口管制專家咨詢機(jī)制。有關(guān)部門組織兩用物項(xiàng)、軍品、核等領(lǐng)域相關(guān)專家，建立出口管制專家支持隊(duì)伍，協(xié)助作出科學(xué)準(zhǔn)確判斷。多年來，專家隊(duì)伍對(duì)清單制定、許可管理、監(jiān)督執(zhí)法、業(yè)務(wù)咨詢等工作提供了有力支持。隨著出口管制工作專業(yè)化要求不斷提高，中國(guó)將繼續(xù)加大專家力量投入，打造一支領(lǐng)域全、業(yè)務(wù)精的專業(yè)隊(duì)伍，為新時(shí)期出口管制工作提供更加專業(yè)、高效的支撐。

（二）提升執(zhí)法能力

中國(guó)不斷完善出口管制執(zhí)法機(jī)制，拓展執(zhí)法方式，提升執(zhí)法能力，逐步健全權(quán)責(zé)統(tǒng)一、權(quán)威高效的出口管制執(zhí)法制度，有效打擊出口管制違法活動(dòng)，保障出口管制法律法規(guī)得到完整、準(zhǔn)確、嚴(yán)格實(shí)施。

完善組織機(jī)構(gòu)，構(gòu)建協(xié)同有力執(zhí)法機(jī)制。強(qiáng)化商務(wù)部的出口管制專門機(jī)構(gòu)建設(shè)，2014年，商務(wù)部設(shè)立了專職出口管制執(zhí)法隊(duì)伍，負(fù)責(zé)出口管制執(zhí)法制度建設(shè)、案件調(diào)查等工作。商務(wù)部、公安部、工業(yè)和信息化部、海關(guān)總署等部門加強(qiáng)橫向協(xié)作執(zhí)法，并與各省級(jí)人民政府相關(guān)部門縱向聯(lián)動(dòng)執(zhí)法。各部門和地方橫縱相間的執(zhí)法協(xié)作制度，形成了嚴(yán)密的執(zhí)法網(wǎng)格，為中國(guó)出口管制執(zhí)法提供堅(jiān)強(qiáng)的組織機(jī)制保障，較好解決了中國(guó)出口管制執(zhí)法遇到的地域廣、領(lǐng)域?qū)挕⒉樘庪y等問題。

拓寬手段措施，增強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)管威懾力。不斷提升出口管制執(zhí)法能力，除授權(quán)執(zhí)法部門實(shí)地檢查、詢問調(diào)查、查閱資料等基本執(zhí)法手段外，還賦予執(zhí)法部門查封、扣押涉案物項(xiàng)，查詢銀行賬戶等多種手段。對(duì)違法的出口經(jīng)營(yíng)者，執(zhí)法部門可以依法將其違法情況納入信用記錄，有效增強(qiáng)執(zhí)法威懾力。中國(guó)的出口管制執(zhí)法對(duì)出口各環(huán)節(jié)實(shí)施全覆蓋，不僅嚴(yán)格監(jiān)管出口環(huán)節(jié)，還對(duì)中介服務(wù)參與違法出口實(shí)施管控，禁止相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人為出口管制違法行為提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等中介服務(wù)。中國(guó)注重推行監(jiān)管談話、行政指導(dǎo)等非強(qiáng)制性執(zhí)法手段，實(shí)施預(yù)防、指導(dǎo)、監(jiān)督等措施，確保執(zhí)法效果。

推進(jìn)執(zhí)法裝備和信息化運(yùn)用，切實(shí)強(qiáng)化保障能力。中國(guó)加大出口管制執(zhí)法裝備設(shè)施投入，中國(guó)海關(guān)配備專門用來測(cè)檢放射性、生物和化學(xué)等物項(xiàng)的專業(yè)設(shè)備，顯著提高識(shí)別、檢查和處置出口管制物項(xiàng)的效率，有效幫助執(zhí)法人員偵測(cè)違法出口。中國(guó)積極改進(jìn)執(zhí)法信息運(yùn)用，加強(qiáng)執(zhí)法、管理等機(jī)構(gòu)有關(guān)非法出口活動(dòng)信息的交流合作。中國(guó)重視出口管制違法案件信息數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，實(shí)現(xiàn)涉案企業(yè)、案情等基本信息綜合運(yùn)用功能，健全信息化支撐。出口管制執(zhí)法機(jī)構(gòu)定期對(duì)執(zhí)法官員進(jìn)行全面的政策法規(guī)、物項(xiàng)識(shí)別及執(zhí)法技能培訓(xùn)，提升執(zhí)法能力。

（三）推進(jìn)合規(guī)建設(shè)

中國(guó)高度重視出口管制合規(guī)建設(shè)，堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、企業(yè)為主、多方聯(lián)動(dòng)”的原則，夯實(shí)法律基礎(chǔ)，完善政策框架，開展宣傳培訓(xùn)，推動(dòng)出口管制合規(guī)建設(shè)取得積極成效。

加強(qiáng)法治保障。注重夯實(shí)合規(guī)建設(shè)的法治基礎(chǔ)?！冻隹诠苤品ā访鞔_，中國(guó)政府部門適時(shí)發(fā)布有關(guān)行業(yè)出口管制指南，引導(dǎo)出口經(jīng)營(yíng)者建立健全出口管制內(nèi)部合規(guī)制度以規(guī)范經(jīng)營(yíng)。明確激勵(lì)措施，對(duì)建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度且運(yùn)行情況良好的出口經(jīng)營(yíng)者，可依法給予通用許可等便利措施。中國(guó)以法律的形式，為政府有效引導(dǎo)出口管制合規(guī)建設(shè)提供法治保障，為企業(yè)建立健全內(nèi)部合規(guī)制度提供法律依據(jù)。

加強(qiáng)政策指引。2007年，商務(wù)部首次發(fā)布兩用物項(xiàng)和技術(shù)經(jīng)營(yíng)企業(yè)建立內(nèi)部出口控制機(jī)制的指導(dǎo)意見。2021年，商務(wù)部修訂并發(fā)布《商務(wù)部關(guān)于兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機(jī)制的指導(dǎo)意見》，將合規(guī)要素拓展為9個(gè)，包括擬定政策聲明、建立組織機(jī)構(gòu)、全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、確立審查程序、制定應(yīng)急措施、開展教育培訓(xùn)、完善合規(guī)審計(jì)、保留資料檔案和編制管理手冊(cè)。新增《兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》，提供更詳盡指引和場(chǎng)景化參考。在核領(lǐng)域中國(guó)發(fā)布了核進(jìn)出口合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)指南等文件。

加強(qiáng)公共服務(wù)。高度重視出口管制合規(guī)宣傳培訓(xùn)，不斷加大宣傳力度，提高全社會(huì)合規(guī)水平。各級(jí)政府深入企業(yè)調(diào)研座談，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域開展培訓(xùn)，夯實(shí)出口管制合規(guī)意識(shí)，培育出口管制合規(guī)文化。近年來，年均舉辦多形式培訓(xùn)和研討交流20余次，約3萬人次參加。2021年，商務(wù)部啟動(dòng)出口管制信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，加大指導(dǎo)和服務(wù)力度。積極引導(dǎo)商協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)、專家智庫(kù)等社會(huì)資源開展出口管制合規(guī)研究，提供咨詢服務(wù)，共同參與出口管制合規(guī)建設(shè)。

（四）履行國(guó)際義務(wù)

中國(guó)一貫主張全面禁止和徹底銷毀核武器、生物武器和化學(xué)武器等大規(guī)模殺傷性武器，堅(jiān)決反對(duì)此類武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散，不支持、不鼓勵(lì)、不幫助任何國(guó)家發(fā)展大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具。中國(guó)致力于規(guī)范常規(guī)武器貿(mào)易，打擊武器非法販運(yùn)，緩解常規(guī)武器濫用引發(fā)的人道主義問題。中國(guó)堅(jiān)定維護(hù)有關(guān)國(guó)際條約的權(quán)威性和有效性，嚴(yán)格履行國(guó)際義務(wù)，維護(hù)國(guó)際和地區(qū)和平穩(wěn)定。

在核領(lǐng)域，中國(guó)于1984年加入國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)，1988年與國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)簽署《中華人民共和國(guó)和國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)關(guān)于在中國(guó)實(shí)施保障的協(xié)定》，自愿將本國(guó)民用核設(shè)施置于該機(jī)構(gòu)的保障監(jiān)督之下。1992年，中國(guó)加入《不擴(kuò)散核武器條約》。中國(guó)積極參與日內(nèi)瓦裁軍談判會(huì)議有關(guān)《全面禁止核試驗(yàn)條約》的談判，為該條約的達(dá)成作出重要貢獻(xiàn)，并于1996年首批簽約。1997年10月，中國(guó)加入“桑戈委員會(huì)”。1998年，中國(guó)簽署關(guān)于加強(qiáng)國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)保障監(jiān)督的附加議定書，并于2002年初正式完成該附加議定書生效的國(guó)內(nèi)法律程序，成為第一個(gè)完成上述程序的核武器國(guó)家。2004年6月，中國(guó)加入“核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)”，積極參與“集團(tuán)”相關(guān)事務(wù)，履行“集團(tuán)”權(quán)利義務(wù)。

在生物領(lǐng)域，中國(guó)1984年加入《禁止生物武器公約》，一貫嚴(yán)格履行公約義務(wù)。中國(guó)始終按時(shí)全面提交履約建立信任措施宣布材料，深入?yún)⑴c公約審議進(jìn)程，在規(guī)范生物科研活動(dòng)、生物技術(shù)和資源全球分配等領(lǐng)域積極提出多邊倡議，在加強(qiáng)生物實(shí)驗(yàn)室安全等領(lǐng)域積極向國(guó)際社會(huì)提供公共產(chǎn)品，不斷加強(qiáng)生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)的出口管制，及時(shí)修訂管制清單。中國(guó)倡導(dǎo)推動(dòng)公約審議進(jìn)程取得積極成果，特別是談判制定具有法律約束力的核查議定書，以全面加強(qiáng)公約有效性。

在化學(xué)領(lǐng)域，中國(guó)為達(dá)成《禁止化學(xué)武器公約》作出積極貢獻(xiàn)。1993年1月，中國(guó)簽署公約。1997年4月，中國(guó)遞交批準(zhǔn)書，成為公約的原始締約國(guó)。中國(guó)堅(jiān)定支持公約宗旨和目標(biāo)，推動(dòng)各方嚴(yán)格履行義務(wù)，平衡、有效落實(shí)公約各項(xiàng)條款。自公約生效以來，中國(guó)按照公約要求頒布國(guó)內(nèi)履約立法，設(shè)立專門履約機(jī)構(gòu)，并按時(shí)、完整地提交各類年度宣布，嚴(yán)格接受禁化武組織相關(guān)視察。2020年，中國(guó)按照公約規(guī)定時(shí)限，完成《禁止化學(xué)武器公約》第24屆締約國(guó)大會(huì)增列附表1化學(xué)品的國(guó)內(nèi)立法程序。

在導(dǎo)彈領(lǐng)域，中國(guó)支持國(guó)際社會(huì)為防止導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)擴(kuò)散所作出的努力，對(duì)國(guó)際上有關(guān)加強(qiáng)導(dǎo)彈防擴(kuò)散機(jī)制的建議持積極和開放的態(tài)度。中國(guó)借鑒多國(guó)出口管制做法，頒布實(shí)施《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》，使中國(guó)導(dǎo)彈領(lǐng)域物項(xiàng)和技術(shù)出口有了法律依據(jù)。中國(guó)還積極參與相關(guān)國(guó)際交流和合作，共同致力于防止彈道導(dǎo)彈擴(kuò)散。

在軍品領(lǐng)域，中國(guó)積極參與《武器貿(mào)易條約》談判，對(duì)條約的達(dá)成作出重要貢獻(xiàn)。2019年9月，中國(guó)宣布啟動(dòng)加入《武器貿(mào)易條約》相關(guān)國(guó)內(nèi)法律程序。2020年7月，中國(guó)正式加入《武器貿(mào)易條約》。中國(guó)作為條約締約國(guó)，堅(jiān)定支持條約的宗旨和目標(biāo)，全面履行條約義務(wù)，并愿與其他締約國(guó)一道，共同致力于規(guī)范常規(guī)武器貿(mào)易，促進(jìn)條約普遍性和有效性，完善武器貿(mào)易全球治理。

四、積極開展出口管制國(guó)際交流與合作

中國(guó)一貫重視并積極開展出口管制國(guó)際交流與合作，推動(dòng)增信釋疑、互學(xué)互鑒，促進(jìn)出口管制的國(guó)際協(xié)調(diào)，促進(jìn)出口管制物項(xiàng)合規(guī)貿(mào)易，為提升國(guó)際出口管制的公正性、開放性作出中國(guó)貢獻(xiàn)。

（一）開展雙邊交流與合作

中國(guó)在相互尊重、平等互利的基礎(chǔ)上，積極開展出口管制雙邊交流與合作，通過對(duì)話協(xié)商增進(jìn)互信，體現(xiàn)中國(guó)開放合作的態(tài)度，促進(jìn)雙邊合作互利共贏。

積極促進(jìn)出口管制物項(xiàng)合規(guī)貿(mào)易。中國(guó)與多個(gè)國(guó)家和地區(qū)建立政府間機(jī)制，開展政府間磋商、研討，與企業(yè)對(duì)話等活動(dòng)，交流經(jīng)驗(yàn)做法。與有關(guān)國(guó)家出口管制主管部門保持對(duì)話，加強(qiáng)出口管制領(lǐng)域交流合作。中國(guó)與俄羅斯等國(guó)簽署雙邊協(xié)議，相互出具《最終用戶和最終用途說明》，推進(jìn)互信合作。

深入開展雙邊出口管制、防擴(kuò)散交流與合作。中國(guó)與美國(guó)多次舉辦出口管制物項(xiàng)識(shí)別研討會(huì)，增進(jìn)執(zhí)法技術(shù)交流。在核領(lǐng)域，中國(guó)與美國(guó)、俄羅斯、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)以及歐盟機(jī)構(gòu)等保持磋商與交流，并依法通過信息交流和執(zhí)法合作，聯(lián)合打擊違法活動(dòng)。在監(jiān)控化學(xué)品領(lǐng)域，中國(guó)在《禁止化學(xué)武器公約》框架下與其他締約國(guó)開展雙邊交流與合作，并赴德國(guó)、西班牙、韓國(guó)、日本等國(guó)開展最終用戶和最終用途核查工作。中國(guó)已與10余個(gè)國(guó)家建立副部級(jí)、司局級(jí)戰(zhàn)略安全、軍控與防擴(kuò)散磋商機(jī)制，相互分享防擴(kuò)散領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)做法，對(duì)增進(jìn)相互理解與合作發(fā)揮了重要作用。

除政府間合作外，中國(guó)積極支持出口管制非政府間交流與合作。商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院、中國(guó)軍控與裁軍協(xié)會(huì)、中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院、中國(guó)核能行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)積極與相關(guān)國(guó)家的研究機(jī)構(gòu)等開展非政府間交流、學(xué)術(shù)研究、民間國(guó)際交往活動(dòng)，通過聯(lián)合舉辦研討會(huì)、論壇和實(shí)地參觀等方式，加深了解，增進(jìn)友誼。

（二）加強(qiáng)多邊對(duì)話和磋商

中國(guó)重視通過聯(lián)合國(guó)及出口管制領(lǐng)域的多邊機(jī)制，對(duì)全球性問題、突發(fā)性事件保持溝通與磋商，以促進(jìn)世界和平和地區(qū)安全。

中國(guó)主張，聯(lián)合國(guó)作為最具普遍性的國(guó)際組織，應(yīng)發(fā)揮核心作用，平衡處理防擴(kuò)散與和平利用的關(guān)系，保障發(fā)展中國(guó)家和平利用科技進(jìn)步成果的合法權(quán)利。2021年12月，在中國(guó)的倡議下，第76屆聯(lián)大通過“在國(guó)際安全領(lǐng)域促進(jìn)和平利用國(guó)際合作”決議，強(qiáng)調(diào)和平利用科技及相關(guān)國(guó)際合作對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的重要性，敦促各國(guó)在履行防擴(kuò)散國(guó)際義務(wù)的同時(shí)，取消對(duì)發(fā)展中國(guó)家和平利用科技的不合理限制。該決議的通過標(biāo)志著在聯(lián)大框架下開啟了開放、包容、公正的對(duì)話進(jìn)程，對(duì)維護(hù)各國(guó)和平利用科技的合法權(quán)益、推動(dòng)科技進(jìn)步成果普惠共享、應(yīng)對(duì)科技發(fā)展帶來的安全挑戰(zhàn)具有重要意義，有助于推動(dòng)《不擴(kuò)散核武器條約》《禁止化學(xué)武器公約》《禁止生物武器公約》等國(guó)際條約得到更加全面、平衡的執(zhí)行，有助于現(xiàn)有防擴(kuò)散、出口管制相關(guān)機(jī)制的成員國(guó)加強(qiáng)同其他國(guó)家的對(duì)話交流，更好地服務(wù)于普遍安全與共同發(fā)展，符合整個(gè)國(guó)際社會(huì)的共同利益。中國(guó)將繼續(xù)與各方一道，推進(jìn)聯(lián)大框架下的對(duì)話進(jìn)程。

2004年4月，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)一致通過第1540號(hào)決議，要求各國(guó)加強(qiáng)對(duì)大規(guī)模殺傷性武器及相關(guān)材料和技術(shù)的國(guó)內(nèi)管理和出口管制，防范和打擊非國(guó)家實(shí)體獲取上述物項(xiàng)。該決議是安理會(huì)第一個(gè)專門的防擴(kuò)散決議，有利于在國(guó)際法基礎(chǔ)上推動(dòng)和加強(qiáng)國(guó)際合作。中國(guó)積極支持并參加安理會(huì)1540委員會(huì)等聯(lián)合國(guó)框架下的防擴(kuò)散工作，積極推動(dòng)安理會(huì)第1540號(hào)決議全面審議進(jìn)程。為推進(jìn)決議在亞洲地區(qū)的執(zhí)行，中方與安理會(huì)1540委員會(huì)于2015年、2017年、2019年，分別在中國(guó)青島、西安、廈門舉辦了三屆“亞太地區(qū)防擴(kuò)散國(guó)家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)培訓(xùn)班”。

2004年，中國(guó)加入“核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)”。中國(guó)嚴(yán)格履行成員義務(wù)，積極參與“集團(tuán)”政策磋商、清單制定、信息交流等事務(wù)，與其他成員加強(qiáng)出口管制合作。中國(guó)根據(jù)“集團(tuán)”準(zhǔn)則，對(duì)《核出口管制條例》《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》作出相應(yīng)修訂，將進(jìn)口國(guó)接受全面保障監(jiān)督作為核出口條件，并與“集團(tuán)”管制清單保持同步，定期修訂出口管制清單。

2004年，中國(guó)正式申請(qǐng)加入“導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度”并與其保持溝通交流，舉辦5輪對(duì)話會(huì)，就導(dǎo)彈領(lǐng)域的出口管制制度、管制清單、執(zhí)法情況及中國(guó)加入等問題進(jìn)行交流和磋商。中國(guó)在制定導(dǎo)彈出口管制條例和清單時(shí)，借鑒了“制度”準(zhǔn)則和技術(shù)附件。

中國(guó)同“瓦森納安排”保持溝通與交流，雙方舉行了5輪對(duì)話會(huì)，就常規(guī)武器及相關(guān)兩用物項(xiàng)和技術(shù)的出口管制原則、清單及“最佳操作規(guī)范”等問題深入交換意見。

中國(guó)與“澳大利亞集團(tuán)”保持接觸和交流，雙方舉行6輪磋商，就生物和化學(xué)領(lǐng)域防擴(kuò)散形勢(shì)、《禁止化學(xué)武器公約》和《禁止生物武器公約》履約情況、“澳大利亞集團(tuán)”運(yùn)作情況等交換意見。

中國(guó)愿同國(guó)際社會(huì)共同推動(dòng)出口管制相關(guān)多邊機(jī)制保持公正性和開放性，增加成員的代表性和多樣性，堅(jiān)持走團(tuán)結(jié)合作之路，抵制歧視性做法，攜手應(yīng)對(duì)各種全球性問題，共同創(chuàng)造人類更加美好的未來。

結(jié)束語

當(dāng)前，國(guó)際格局深刻演變，國(guó)際出口管制面臨諸多挑戰(zhàn)，建設(shè)一個(gè)持久和平、普遍安全、共同繁榮、開放包容、清潔美麗的世界任重道遠(yuǎn)。加強(qiáng)國(guó)際合作，謀求共同安全與發(fā)展，需要各國(guó)長(zhǎng)期不懈的共同努力。

中國(guó)將堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀，不斷推進(jìn)出口管制體系和能力建設(shè)，強(qiáng)化管理，嚴(yán)格執(zhí)法，推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，有效應(yīng)對(duì)新形勢(shì)下面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。中國(guó)將擔(dān)當(dāng)大國(guó)責(zé)任，履行國(guó)際義務(wù)和承諾，開展出口管制交流與合作，同各國(guó)一道，推進(jìn)國(guó)際出口管制治理健康發(fā)展，為構(gòu)建人類命運(yùn)共同體作出積極貢獻(xiàn)。

（新華社北京12月29日電）